Trang chủCách chơi chứng khoánLưu ký chứng khoán là gì? Cách thực hiện lưu ký chứng khoán
Thời gian gần đây, thị trường chứng khoán Việt Nam đang trở nên sôi động hơn bao giờ hết với sự tham gia của những "nhà đầu tư F0".
Thế nhưng, chúng ta không thể không nói đến thực tế là một phần không nhỏ trong số các nhà đầu tư mới này không có nhiều kiến thức về thị trường chứng khoán. Họ sở hữu tài khoản lưu ký chứng khoán nhưng lại không thật sự hiểu tài khoản lưu ký là gì, cũng như không biết ý nghĩa và các vấn đề liên quan tới tài khoản lưu ký của mình.
Trong bài viết dưới đây, Money24h sẽ tìm hiểu về lưu ký chứng khoán, để giúp các nhà đầu tư mới, cũng như các nhà đầu tư chưa thực sự hiểu rõ về vấn đề này có được cái nhìn rõ ràng hơn.
Kiến_thức_phục_vụ_NGHỀ_Trading
Lưu ký chứng khoán có thể được hiểu là hoạt động ký gửi, bảo quản và ghi nhận, chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán của khách hàng trên tài khoản lưu ký chứng khoán. Việc lưu ký do Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam quản lý, nhằm đảm bảo các quyền và lợi ích liên quan đến chứng khoán của người sở hữu.
Hay nói cách khác, lưu ký chứng khoán là một trong những điều kiện bắt buộc để có thể thực hiện các hoạt động giao dịch, mua bán chứng khoán trên thị trường. Các nhà giao dịch cần ký hợp đồng mở tài khoản tại các thành viên lưu ký để được quyền thực hiện việc mua bán này.
Xem thêm: Các loại chứng khoán phổ biến trên thị trường hiện nay
Dưới đây là các thành viên trong hệ thống lưu ký chứng khoán, có vai trò và nhiệm vụ riêng, cụ thể như sau:
Theo quy định của khoản 1, điều 25, thông tư 05/2015/TT-BTC, việc lưu ký chứng khoán cần thực hiện theo các nguyên tắc sau:
Tóm lại, các nhà đầu tư cần mở hợp đồng và thực hiện lưu ký thông qua các thành viên lưu ký, và thành viên lưu ký sẽ tự động tái lưu ký với VSD chứ các nhà đầu tư không thể lưu ký trực tiếp với VSD.
Xem thêm: 20 sách đầu tư tài chính hay, bán chạy của Amazon 2023
Chứng khoán lưu ký là loại chứng khoán tồn tại dưới dạng những dữ liệu điện tử, được tích hợp vào tài khoản đầu tư chứng khoán của khách hàng. Việc này dựa trên các cơ sở của khách hàng đăng ký tại Thành viên lưu ký hoặc trung tâm VSD. Những nhà đầu tư nắm giữ có quyền cổ đông hoặc trái chủ thực hiện thông qua các thành viên lưu ký hoặc Trung tâm lưu ký chứng khoán.
Nhà đầu tư muốn sở hữu được chứng khoán lưu ký thì phải giao dịch mua bán trên sàn thông qua Sở giao dịch chứng khoán.
Chứng khoán chưa lưu ký là loại chứng khoán muốn sở hữu phải giao dịch trực tiếp với tổ chức phát hành mà không thông qua VSD hoặc thành viên lưu ký. Đây là loại chứng khoán tồn tại dưới dạng cổ đông hoặc giấy chứng nhận sở hữu cổ phần và được phát hành bởi những công ty cổ phần chưa phải đại chúng, không đăng ký tại trung tâm VSD. Chứng khoán chưa lưu ký vẫn được phép giao dịch nhưng quyền lợi cổ tức hay trái chủ chỉ được thực hiện thông qua công ty cổ phần.
Có 2 cách để chuyển nhượng giấy tờ chứng minh sở hữu loại chứng khoán này:
Thực_chiến_NGHỀ_Trading
Như những thông tin mà chúng ta vừa thảo luận, những nhà đầu tư sở hữu chứng khoán giấy bắt buộc phải thực hiện lưu ký chứng khoán thì mới có thể thực hiện giao dịch.
Nhà đầu tư có thể sở hữu chứng khoán giấy trong các trường hợp là cổ đông sáng lập, đăng ký mua cổ phần của công ty trong lần đầu phát hành, được cho, tặng, thừa kế…
Trong trường hợp này, việc lưu ký chứng khoán cần được thực hiện tại các thành viên lưu ký, tức là các công ty chứng khoán được cấp phép, theo các bước sau đây:
Chuẩn bị hồ sơ lưu ký
Tùy thuộc vào từng thành viên lưu ký mà thủ tục có thể khác nhau, tuy nhiên một bộ hồ sơ lưu ký mà nhà đầu tư cần chuẩn bị thường bao gồm:
Các bước lưu ký chứng khoán
Sau khi lưu ký hoàn thành, nhà đầu tư có thể thấy sự thay đổi (tăng lên) về số cổ phiếu của mình trong tài khoản giao dịch, và loại chứng khoán sẽ phụ thuộc vào chứng khoán ban đầu mà nhà đầu tư sở hữu, có thể là tự do chuyển nhượng, hạn chế chuyển nhượng hoặc chờ giao dịch.
Với đa số những nhà đầu tư lần đầu tham gia thị trường và chưa sở hữu bất cứ chứng khoán nào, thì việc lưu ký được thực hiện ra sao?
Câu trả lời trên thực tế là không cần thực hiện việc lưu ký.
Các nhà đầu tư mới không sở hữu cổ phần dưới dạng cổ phiếu giấy, thì đều tham gia thị trường chứng khoán theo hình thức mở tài khoản giao dịch online tại các sàn giao dịch chứng khoán.
Có thể hiểu đơn giản rằng việc ký hợp đồng mở tài khoản online như vậy đã được kết hợp với tài khoản lưu ký, do đó không cần lưu ký mà chỉ cần thực hiện các giao dịch trên nền tảng online của sàn.
Các giao dịch được khớp lệnh trên bảng giá web thông thường sẽ tự động về tài khoản của sau 2 ngày làm việc, và cũng đã được lưu ký tại VSD rồi nên các nhà đầu tư hoàn toàn yên tâm về quyền và lợi ích của mình đối với số chứng khoán được giao dịch online.
Vì lý do không cần lưu ký khi giao dịch online, nên có rất nhiều nhà đầu tư không để ý tới vấn đề lưu ký chứng khoán và cũng không hiểu về nó.
Mặc dù thực tế điều đó không quá quan trọng, tuy nhiên các nhà đầu tư cũng nên nắm bắt được các kiến thức cơ bản này, để biết điều gì xảy ra với số chứng khoán của mình sau khi giao dịch, cũng như biết được quyền và lợi ích được đảm bảo như thế nào.
Ngoài vấn đề lưu ký chứng khoán, nhà đầu tư hãy tìm hiểu thêm thật nhiều thông tin nữa trước khi tham gia vào thị trường cùng Money24h nhé.
Nguồn tham khảo: https://vnrebates.net/nhung-dieu-can-biet-ve-luu-ky-chung-khoan-cho-nha-dau-tu-moi.html
Power 6/55 Mỗi 18h thứ 3,5,7 | 38.396.133.300 VNĐ |
Mega 6/45 Mỗi 18h thứ 4,6 và chủ nhật | 66.844.435.000 VNĐ |
Max 3D Mỗi 18h thứ 2,4,6 | 1.000.000.000 VNĐ |
Max 4D Mỗi 18h thứ 3,5,7 | 15.000.000 VNĐ |
CÓ THỂ BẠN QUAN TÂM